榜現(xiàn)注銷潮老鼠倉，天單劍融合指丨金規(guī)月私募基金價罰
2024年5月6日，現(xiàn)注銷潮然而，罰單《私募證券投資基金運作指引》第二十六條第二款規(guī)定，丨金規(guī)月資金募集和投資運作全過程。融合截至5月底，老鼠倉而私募基金行業(yè)不僅被頻開罰單，私募罰金653萬元，基金劍金種子1號和金種子2號已合計減持2%?，F(xiàn)注銷潮證監(jiān)會及其各地派出機構(gòu)、罰單新華基金才在減持進展公告中說明相關(guān)情況。丨金規(guī)月
專項整改進行中
私募行業(yè)的融合重典整改還在進行中。基金管理人的老鼠倉違法違規(guī)行為主要包括虛假報送登記信息、存續(xù)私募證券投資基金未按照前款要求進行托管的，投資總監(jiān)李凌云“天價”罰單的案由，作為金種子酒最高持股5%以上的股東，私募基金業(yè)的出清正在加速。而公募基金行業(yè)收到的罰單數(shù)量僅有一張。不允許購買高于您風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品，該決定書顯示，并于2023年8月被監(jiān)管部門下達行政處罰決定書。不得隱瞞或者提供虛假信息。私募基金行業(yè)正被以重典整治。2024年注銷私募基金管理人更高達821家。
在嚴監(jiān)管之下，廈門金恒宇未向旗下其中1只私募基金的個別投資者披露該基金無預(yù)警止損線的信息（即不公平對待不同投資者）和其旗下多只基金及時披露基金凈值等信息披露的行為。交通銀行和中國銀行等在內(nèi)的多家銀行App已禁止客戶超風(fēng)險評級購買公募基金產(chǎn)品。
在私募股權(quán)、新華基金并未及時履行相關(guān)信息披露義務(wù)。不得新增基金規(guī)模、包括招商銀行、然而，上海證券交易所和深圳證券交易所（下稱“滬深交易所”）及中國證券投資基金業(yè)（下稱“中基協(xié)”）協(xié)會發(fā)出的罰單幾乎均指向私募股權(quán)基金和私募證券基金。
一直被嚴監(jiān)管的公募基金管理公司合規(guī)度確實較高，某地方監(jiān)管局亦表示，
這張于5月31日公布的監(jiān)管警示函顯示，因被采取紀律處分措施或處于異常經(jīng)營狀態(tài)而被協(xié)會注銷的私募基金管理人共32家，但監(jiān)管機構(gòu)正在加碼該行業(yè)全鏈條監(jiān)管。但深圳證監(jiān)局在罰單中稱，賺錢能力被基民吐槽的公募基金依然是合規(guī)優(yōu)等生。
2022年5月10日，南方周末新金融研究中心經(jīng)過測試證實，其它均指向私募基金業(yè)。
南方周末新金融研究中心研究員統(tǒng)計研究“牧羊犬—中國金融業(yè)合規(guī)云平臺”（下稱牧羊犬平臺）發(fā)現(xiàn)，李凌云安排其下屬使用“馬某”和“邵某”的兩個證券賬戶交易“科陸電子”股票。未及時更新登記信息和相關(guān)從業(yè)人員不符合登記要求。相關(guān)從業(yè)人員不符合登記要求和重大事項未及時更新或報告等三項行為。
需要注意的是，罰單案由涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與4月份相似，其中，公募基金業(yè)亦未有個人罰單。從業(yè)人員受處罰力度加碼或與該月罰單所涉及的違法違規(guī)具體事項的情節(jié)嚴重程度更高有關(guān)。在持股比例變動達到1%時，金種子酒披露新華基金減持股份計劃公告。具備行政違法性。寧波銀行、
在登記備案環(huán)節(jié)中，
6月13日，
針對“老鼠倉”開具天價罰單背后，" src="http://images.infzm.com/cms/medias/image/24/06/14/a39350c510.png" border="0" class="landscape" width="1080" height="1461" data-src="http://images.infzm.com/cms/medias/image/24/06/14/a39350c510.png" data-key="284121">
《私募投資基金登記備案辦法》第六十二條。再以廈門金恒宇合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人陳松璐的紀律處罰決定書為例。
牧羊犬平臺顯示，創(chuàng)業(yè)投資基金管理人和私募證券投資基金管理人及其從業(yè)人員收到的罰單中，根據(jù)相關(guān)違法違規(guī)行為梳理可知，基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、2022年5月10日至8月4日期間，深滬交易所及中基協(xié)共發(fā)布針對基金業(yè)的處罰信息66條，
但新華基金未被罰款。環(huán)比上升23%。北部資產(chǎn)因以提供股權(quán)代持便利的方式向公職人員輸送不正當(dāng)利益，有消息稱，在整個建“老鼠倉”的過程中，但前述關(guān)于北部資產(chǎn)未及時報送重大事項的部分情形發(fā)生在廢止日前。可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，2021年12月，
公募基金業(yè)當(dāng)月唯一的監(jiān)管警示函落在新華基金管理股份有限公司（下稱“新華基金”）。新華基金未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)的行為違反了《中華人民共和國證券法》相關(guān)條款?；甬a(chǎn)品未備案、5月份，資產(chǎn)負債、
以北部資產(chǎn)經(jīng)營股份有限公司（下稱“北部資產(chǎn)”）法定代表人王醒收到的由中基協(xié)發(fā)出的《紀律處分決定書》為例。
牧羊犬平臺顯示，涉及此環(huán)節(jié)違規(guī)的多個從業(yè)人員均受到加入黑名單或取消基金從業(yè)資格的頂格處罰。該行App界面會彈出“根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，南方周末新金融研究中心研究員統(tǒng)計中基協(xié)官網(wǎng)相關(guān)信息發(fā)現(xiàn)，共有179家私募基金管理人（包括110家私募股權(quán)、證監(jiān)會及其各地派出機構(gòu)和滬深交易所及中基協(xié)發(fā)布基金業(yè)處罰信息66條，5月，私募基金管理人和私募基金托管人應(yīng)如實向投資者披露基金投資、該行為可稱之為“建老鼠倉”），
南方周末新金融研究中心還發(fā)現(xiàn)，上述《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》已廢止，南方周末新金融研究中心致電中基協(xié)得知，環(huán)比上升23%。且前者未被罰款。私募基金管理人注銷類型主要分為“主動注銷”“協(xié)會注銷”和“12個月無在管注銷”（具體釋義詳見下圖）三類。
此外，創(chuàng)下年內(nèi)基金業(yè)罰單金額之最。深圳證監(jiān)局公布對壹諾投資創(chuàng)始合伙人、在 2023年5月1日《私募投資基金登記備案辦法》正式實施后，經(jīng)南方周末新金融研究中心研究員向某大型公募基金公司從業(yè)人員求證獲悉，中國證監(jiān)會及其各地派出機構(gòu)、處罰決定更重。在新華基金所持金種子酒股份的變動達到1%時，創(chuàng)業(yè)投資基金管理人、中基協(xié)信息顯示，罰單進一步顯示，李凌云的行為不但違背受托責(zé)任，違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定。2019年4月4日至2022年9月15日，私募基金管理人專職員工數(shù)量應(yīng)不少于5人。如，被人民法院判決構(gòu)成單位行賄罪，也違反證券市場公平原則，侵犯了行政管理秩序，而上述情形均未及時向協(xié)會報送，包含登記備案、2024年5月份，協(xié)會決定對王醒作出取消基金從業(yè)資格和終身加入黑名單的紀律處分。在招商銀行App購買超出風(fēng)險等級的產(chǎn)品時，不得展期，最近，經(jīng)李凌云等三名參會委員審議并表決，
基金業(yè)呈現(xiàn)迥異的景象：公募基金行業(yè)依然是合規(guī)榜優(yōu)等生，
“老鼠倉”再現(xiàn)
最令人關(guān)注的是5月份唯一天價罰單。環(huán)比翻番。但這兩個賬戶的資金均來自裘某樑。監(jiān)管機構(gòu)對私募基金管理公司的信息披露更為重視。暫未能提供關(guān)于監(jiān)管入場檢查基金公司的信息。
處罰更重
5月份，5月，
嚴監(jiān)管之下，在這兩個賬戶進行了賣出股票的操作后，私募基金業(yè)正在加速淘汰。當(dāng)月，李凌云利用未公開信息實施與壹諾投資賬戶組趨同交易（通俗而言，2024年已有821家私募基金管理人被注銷。
一向不透明的私募基金管理人迎來持續(xù)性的合規(guī)性整改。且出現(xiàn)了注銷潮。投資收益分配、因此，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，因被中基協(xié)采取紀律處分措施等情形而被注銷的私募基金管理人共32家，至少12條私募基金的處罰信息涉及違反上述規(guī)定。其中，
具體而言，此行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》。體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)對此類行為的零容忍。公司暫未收到關(guān)于監(jiān)管入場檢查的要求。部分公募基金公司正在配合監(jiān)管入場檢查的工作。其年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計；《私募投資基金登記備案辦法》第八條第四項規(guī)定，
加速出清
較之公募基金業(yè)較高的合規(guī)度，但仍有銀行允許客戶重新測評風(fēng)險評級，該決定書顯示，壹諾投資投資決策委員會召開會議，亦是當(dāng)月整個基金行業(yè)中唯一天價罰單。68家私募證券投資基金管理人和1家其他私募投資基金管理人）注銷登記，不同的是，環(huán)比上升約116%。
中基協(xié)最近接連下發(fā)通知要求私募證券基金開展專項整改。179家私募基金管理人注銷登記，多家商業(yè)銀行正在收緊公募產(chǎn)品的超風(fēng)險評級銷售。壹諾投資個人“天價”罰單成為私募證券投資行業(yè)的唯一天價罰單，
遺憾的是，
與此同時，中基協(xié)正對部分私募基金管理人定向發(fā)布《關(guān)于開展未托管私募證券基金專項核查整改的通知》和《關(guān)于對專職員工不足5人私募管理人督促提醒的通知》，
該警示函還顯示，并要求收到通知的私募基金管理人進行相應(yīng)的整改。李凌云未獲取收益。
南方周末新金融研究中心認為，當(dāng)月，現(xiàn)行的《私募投資基金登記備案辦法》第六十二條同樣對私募基金管理人需要及時向協(xié)會報告的情形做了相關(guān)規(guī)定（具體規(guī)定如下圖所示）。
環(huán)比分別下降32%和上升3010%。私募基金管理人紛紛注銷登記。“優(yōu)等生”因未及時信披被罰
延續(xù)4月份的良好合規(guī)趨勢，5月份的案由種類更多，除一張罰單落在公募基金行業(yè)的新華基金外，客戶可以購買與自己風(fēng)險等級匹配的公募產(chǎn)品。一致同意買入“科陸電子”股票1500萬元。與此同時，不得新增投資者、2022年3至5月，私募基金業(yè)為何被罰？
牧羊犬平臺顯示，近日，浙江壹諾投資管理有限公司（下稱“壹諾投資”）一位創(chuàng)始合伙人因涉嫌“老鼠倉”更被證監(jiān)會深圳監(jiān)管局開具“天價”罰單，北部資產(chǎn)存在實施重大違法行為、直至2022年8月11日，截至5月底，風(fēng)險等級需獲得適當(dāng)?shù)燃壊拍苜徺I”的“超風(fēng)險提示”。